证监会确定2013年证券企业分类结果

 时间:2013-07-16     浏览:235     分享
    根据《证券企业分类监管规定》,经证券企业自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家评审委员会审议确定了2013年证券企业分类结果。
    证券企业分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券企业风险管理能力为基础,结合企业市场竞争力和合规管理水平进行的综合性评价,主要体现的是证券企业合规管理和风险控制的整体状况。
    证券企业分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别企业均为正常经营企业,其类别、级别的划分仅反映企业在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类企业分别为潜在风险可能超过企业可承受范围及被依法采取风险处置措施的企业。(证监会)
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